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[新股]2014申購新規則

  上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司聯合發布修改后的《上海市場首次公開發行股票網上按市值申購實施辦法》《上海市場首次公開發行股票網下發行實施辦法》。兩辦法對投資者參與滬市新股網上申購的持有市值計算口徑等業務規則進行了調整。

  最新滬市新股申購新規分為三方面:

  一是投資者持有的市值以投資者為單位,按其T-2日前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算。

  二是投資者持有多個證券賬戶的,多個證券賬戶的市值合并計算。
三是投資者相關證券賬戶每日市值按其當日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數量與相應收盤價的乘積計算。
此外,深市投資者的同一證券賬戶多處托管的,其市值合并計算。

  調整后,投資者持有的市值以投資者為單位,按其T-2日前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算;投資者持有多個證券賬戶的,多個證券賬戶的市值合并計算;投資者相關證券賬戶每日市值按其當日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數量與相應收盤價的乘積計算。

  另外,網下投資者參與上海市場首發新股網下發行,須持有1000萬元以上的上海市場非限售A股股份市值,市值計算規則與網上發行相同。

  網下投資者及其管理的配售對象報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數,且只能有一個報價,非個人投資者應當以機構為單位進行報價。

新股申購新規則問答

問:按市值申購與以往的市值配售、資金申購主要差別在哪里?

答:按市值申購指的是投資者必須持有深圳市場非限售A股股份市值1萬元以上和繳納足額的資金,才能參與新股網上申購。同時投資者申購數量不能超過主承銷商規定的申購上限,且不得超過持有市值對應的可申購額度。   

問:投資者網上申購新股需要具備哪些條件?

答:根據《網上發行申購實施辦法》,持有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股申購,每5000元市值可申購一個申購單位,不足5000元的部分不計入申購額度。   

問:投資者持有市值是什么?市值配售包括的證券種類有哪些?是否包括交易型開放式指數基金?

答:資者持有的市值指T-2日前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值(T日為申購日,下同),包括本市場非限售A股股份市值,不包括優先股、B股、基金、債券或其他證券。交易型開放式指數基金不包括在申購市值范圍內。   

問:網上申購數量受到哪些限制?

答:投資者網上申購數量不得超過T-2日前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值,也不得超過主承銷商規定的申購上限,且必須足額繳款。   

問:投資者如有多個證券賬戶,應如何申購新股?持有市值如何計算? >答:對于每只新股發行,有多個證券賬戶的投資者只能使用一個有市值的賬戶申購一次,如多次申購,僅第一筆申購有效。有多個賬戶的投資者,其持有市值將合并計算。   

問:同一天的股票市值可以重復使用嗎?申購資金可以重復使用嗎?

答:同一天的市值可以重復使用,比如說,當天有多只新股發行的,投資者可以用已確定的市值重復參與多只新股的申購。但申購資金不能重復使用,投資者對一只股票進行有效申購后,相應資金即被凍結,這部分資金不能再用于其他新股的申購,若還要申購其他新股,則還需使用與其他所申購新股數量相匹配的資金進行申購。   

問:請問投資者只持有上海市場非限售A股股份且市值超過1萬元,可以參與深圳市場的首次公開發行股票網上資金申購業務嗎?

答:滬深兩市的市值不能合并計算,申購深市新股只能用深圳市場的市值。  

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